违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
发布时间:2024-12-23 12:48:51 作者:玩站小弟 我要评论
近日,中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。&sh
。
近日,违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示,宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间,限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示,定华2014年—2015年期间,宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道,司被2014年6月25日,违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。
对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”
相关文章
- 8月9日至10日,中国电信雄安国家骨干网暨5G创新示范网建设启动大会举行。雄安新区与中国电信如何在公共信息基础设施服务、新区智慧城市建设、打造“生态魔方”等方面进行全方位深入合2024-12-23
- 医改两月主任医师号“热度”降两成 药费节约8.42亿元市卫计委举例详解“跨科开药”北京实施医改已两个月,3600多家参与医改的医疗机构总体运行平稳有序,符合预期。截至6月2024-12-23
- 6月9日,证监会发布了1-4月终止审查、申请撤回和未通过IPO企业情况,其中终止审查35家,未通过18家。据介绍,35家终止审查企业问题主要包括:一是经营状况和财务情况异常,涉及22024-12-23
- 6月9日,证监会发布了1-4月终止审查、申请撤回和未通过IPO企业情况,其中终止审查35家,未通过18家。据介绍,35家终止审查企业问题主要包括:一是经营状况和财务情况异常,涉及22024-12-23
影驰 RTX 4070 Ti SUPER 星曜OC,领略《使命召唤:黑色行动6》战场的震撼
《使命召唤:黑色行动6》是由Treyarch和Raven Software联合开发,并由动视发行的第一人称射击游戏,于2024年10月25日正式发布。游戏上线Steam后,获得了广大玩家的好评。动视官2024-12-23- 【茶界泰斗去世享年108岁 张天福是谁?生平与健康之道介绍】6月4日上午9点22分,中国茶界泰斗张天福逝世,享年108岁。人民网记者通过多个信息源证实:6月4日上午9点22分,已是“茶寿&2024-12-23
最新评论